Click to listen highlighted text!

АНКЕТА КЛИЕНТА – ДЛЯ БАНКОВ КОРРЕСПОНДЕНТОВ

Опубликовано 05-12-2015 / Последнее изменение 14-09-2016
     
image_pdfimage_print

 

АНКЕТА КЛИЕНТА – ДЛЯ БАНКОВ КОРРЕСПОНДЕНТОВ

(для стран СНГ)

Часть 1. Общие данные */                                                                                                         (скачать)

1.1. Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (согласно Устава)
 
1.2. Организационно – правовая форма  
1.3. Регистрационный номер (основной государственный регистрационный номер)  
1.4. Дата и место государственной регистрации  
1.5. Коды форм федерального государственного статистического наблюдения ОКПО  
ОКОГУ  
ОКАТО  
ОКВЭД  
ОКФС  
ОКОПФ  
1.6. Наименование регистрирующего органа  
1.7. Вид лицензии на осуществление банковских операций  
1.8. Номер лицензии и дата выдачи лицензии  
1.9. Орган, выдавший лицензию  
1.10. Перечень видов лицензируемой деятельности  
1.11. Адрес места нахождения (согласно Устава)  
1.12. Почтовый адрес фактического местонахождения  
1.13. Номера контактных телефонов и факсов  
1.14. Адрес сайта в интернете и адрес электронной почты  
1.15.  МФО  
1.16. Идентификационный номер налогоплательщика ИНН.  
1.17. SWIFT, TELEX  
1.18. Осуществляет ли финансовое учреждение следующие финансовые операции:
– Размещение привлеченных средств от своего имени, на собственных условиях и на собственный риск;

да                   нет

– открытие корреспондентских счетов в уполномоченных банках своей страны в иностранной

валюте и осуществление операций по ним;

да                   нет

– операции с банковскими металлами на валютном рынке своей страны;

да                   нет

– организация купли и продажи ценных бумаг по поручительствам клиентов;

да                   нет

– Приобретение права требования на исполнение обязательств в денежной форме за поставленные товары или предоставленные услуги, принимая на себя риск исполнения таких требований и прием платежей (факторинг);

да                   нет

Часть 2. Данные о структуре и положении на рынке  

 

2.1. Состав учредителей/участников: наименование участников, адрес местонахождения – для юридического лица; паспорт, серия, номер, кем и когда выдан – для физического лица  
2.1.1. Указать, имеются ли среди учредителей и акционеров иностранные публичные должностные лица  
2.1.2. Сведения о лицах, которые владеют преобладающим правом влияния на финансовое учреждение-Банка (являются собственниками контрольного пакета акций, доли в уставном капитале или иным образом определяет или контролирует деятельность Банка).  
2.2. Сведения об органах управления кредитной организации (структура и персональный состав)  
2.3. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению кредитной организации, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.  
2.4. Состав лиц, которым предоставляются, полномочия по распоряжению банковским счетом (банковским вкладом).

Персональный состав (Ф.И.О, дату и место рождения, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ)

Код подразделения (если имеется), адрес места проживания (пребывания), ИНН (если имеется), номера контактных телефонов

 
2.5. Величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величина уставного фонда, имущества  
2.6. Сведения об обособленных подразделений (если имеются)  
2.7.Сведения о дочерних и зависимых компаниях  
2.8. Сведения об основных банках корреспондентах  
2.9. История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения, подтверждающие существование кредитной организации, например, ссылка на Bankers Almanac). Сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках  
2.10. Сведения о наименовании внешней аудиторской организации, осуществляющей аудит достоверности бухгалтерской отчетности банка, с указанием даты последней аудиторской проверки.

Возможно ли предоставление аудиторского заключения со стороны Банка в случае необходимости?

 
2.11. Наличие у клиента – кредитной организации рейтинговой оценки, присвоенной международным рейтинговым агентством (Moоdy`s Investors Service, Standard&Poor`s или Fitch Ratings)  
2.12. Основные клиенты кредитной организации  
2.13. Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, агентский договор поручения, договор комиссии, договор доверительного управления (графа заполняется только для выгодоприобретателей)  
2.14. Ф.И.О, должность и контактные данные (телефон, email) сотрудника, заполнившего анкету  
2.15. Дата заполнения анкеты  

 

*/Все строки анкеты должны быть заполнены, при отсутствии сведений по какой-либо

строке, следует указать слова: «сведения отсутствуют».

 

 

Часть 3. Меры, направленные на противодействие легализации доходов,

    полученных незаконным путем, и финансовому терроризму

3.1. Установила ли Ваша страна законы, направленные на противодействие легализации доходов, полученных незаконным путем, и вовлечению банков в незаконные операции, является ли ваша организация объектом этих законов?

да          нет

Пожалуйста, предоставьте информацию о этих законах.

3.2. Какие нормативные документы регламентируют в Вашем Банке процедуры осуществления внутреннего контроля, направленного на предотвращение легализации доходов, полученных незаконным путем, и финансирование террористической деятельности? (а также предоставьте информацию о политике банка по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем)

Укажите наименование документа, номер и дату его принятия.

 
3.3. Наличие и наименование структурного подразделения, выполняющего функции, связанные с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Если имеется указать должностное лицо: Ф.И.О, контактный телефон, e-mail Ответственного сотрудника

 
3.4. Применяет ли Ваш банк процедуры контроля в целях противодействия финансированию терроризма? Если да, то какие?

да          нет

3.5. Применяется ли в Вашем банке принцип «Знай своего клиента» (Идентификация клиента)? Предоставьте, пожалуйста, подробную информацию.

да          нет

3.6. Применяются ли в филиалах Вашего банка (если таковые имеются) процедуры внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных незаконным путем?

да          нет

3.7. Применяются ли процедуры по предотвращению легализации доходов, полученных незаконным путем, в Ваших иностранных отделениях и дочерних компаниях?

да          нет

3.8. Существует ли в Вашем Банке программа подготовки сотрудников по вопросам рассмотрения противодействия легализации доходов, полученных преступным путем? Предоставьте, пожалуйста, подробную информацию.

 

да          нет

3.9. Существует ли в вашем учреждении система отслеживания за счетами и транзакциями для обнаружения подозрительной деятельности? Имеется ли программное обеспечение, если имеется, предоставьте пожалуйста информацию.

да                  нет

3.10. Как Вы устанавливаете источник происхождения средств, зачисленных на счет вашего клиента?  
3.11. По каким критериям в Вашем Банке осуществляется оценка уровня риска осуществляемой клиентом легализации доходов, полученных незаконным путем?  
3.12. Сведения о наличии филиалов и представительств в государствах (на территориях), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма  
3.13. Поддерживает ли Ваш Банк корреспондентские отношения с банками,

зарегистрированных в государствах и на территориях с льготным налоговым режимом (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (т.н. оффшорные зоны)? Если да, укажите эти банки-корреспонденты.

 
3.14. Сведения о корреспондентских отношений с банками, которые не имеют физического присутствия в какой-либо стране (так называемые « Shell Banks»)  
3.15. Существует ли в вашем учреждении процедура по предотвращению открытия счетов физическим  и юридическим лицам, причастных к легализации (отмывание) доходов и к террористической деятельности, находящиеся в «черном списке» списке OFAC/EU/UN?

Укажите подробную информацию.

 
3.16. Применялись ли к Вашему Банку меры воздействия надзорных органов в связи с неисполнением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за последние пять лет?

Если да, то, пожалуйста, раскройте информацию подробно

 

 

Подтверждение: (подписавший подтверждает, что вышеупомянутая анкета содержит достоверную информацию.

 

 

 

Руководитель финансового учреждения

(уполномоченное лицо)                        ______________________ ФИО

М.П.

«_______»________________      20    г.

 

 

Озвучить

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам:

Click to listen highlighted text!